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五大银行因操纵外汇市场被罚34亿美物流

发布时间:2019-11-29 16:36:20 阅读: 来源:洁面仪厂家

五大银行因操纵外汇市场被罚34亿美

北京时间11月12日晚间消息,全球监管机构已对包括瑞士银行和花旗集团在内的五大银行处以总额34亿美元的罚款,原因是这些银行未能阻止其交易员试图操纵外汇市场。

苏格兰皇家银行集团和摩根大通也在一桩长达一年的调查中面临罚款,这项调查已令每日成交额高达5万亿美元但却在很大程度上不受监管的外汇市场受到了更严格的管制。这两家银行因和解时间较早而获得了30%的罚款折扣。

数十名交易员已经被停职或解聘,原因是其曾泄露有关客户订单的机密信息,并操纵外汇交易以获取非法收入。他们使用代号名来识别客户,并创建了网上聊天室来交换信息。客户在聊天室里不使用真名,而是使用化名。

在遭到处罚的各大银行中,瑞士银行所面临的罚款金额是最高的,该行需向英国金融行为管理局(FCA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)缴纳6.61亿美元的罚款。另外,瑞士金融市场监督管理局(FINMA)也表示,该局发现瑞士银行在贵金属交易活动中存在严重的非法行为,并责令该行向其缴纳1.34亿瑞士法郎(约合1.39亿美元)罚款。

这些银行的非法活动可以追溯至本世纪初,并一直延续到2013年10月份,而在这一日期的一年多以前,美国和英国当局已经开始因银行操纵Libor利率(伦敦银行间同业拆借利率)而对其实施处罚。

苏格兰皇家银行集团在2010年就已经收到有关外汇交易的客户投诉,一年以后一名交易员对该行的信息泄露问题提出了质疑。目前,苏格兰皇家银行集团80%的股份被英国政府持有。该集团称其后悔没有更快地对客户投诉作出回应,其他银行也都作出了类似的道歉。

尽管大型银行已经承诺将全面整改自己的文化和内部控制措施,但却未能阻止这些非法活动,这令政界人士感到恼火,促使英国金融行为管理局对这些银行处以17亿美元的罚款,这是作为全球外汇交易中心的伦敦市历史上规模最大的一笔罚款。此外,该局还对即期外汇交易市场展开了一项调查,将要求银行对其交易和遵循机制进行检查,并可能会把调查范围扩大至衍生品和贵金属等其他市场。

英国金融行为管理局局长马丁·维特里(Martin Wheatley)称:“今天创纪录的罚款标志着我们所发现的问题的严重性,金融公司需为纠正这些问题负责,它们必须确保自己的交易员不会玩弄整个机制来提高利润或从事不道德的交易活动。”

该局称,巴克莱银行已经作出了撤出谈判的“商业决定”,该行此前曾与金融行为管理局和美国商品期货交易委员会进行和解谈判。据熟知内情的消息人士透露,巴克莱银行并未加入集体和解谈判的原因是,该行同时还在与纽约金融服务部进行谈判,这带来了一些“并发症”。

英国金融行为管理局表示,其执法行动主要以遭到处罚的五大银行及巴克莱银行为主要目标,暗示德意志银行不会遭到该局的处罚。但是,银行可能会面临更多的罚款,原因是美国司法部和纽约金融服务部仍在对这桩丑闻展开调查。此外,英国严重欺诈办公室(SFO)也在进行调查,而且银行客户也对其发起了民事起诉。

作为周三达成的集体和解协议的一部分内容,美国商品期货交易委员会也对五大银行处以14亿美元以上的罚款。自2012年以来,大型银行已经由于操纵市场基准利率而遭到了总额近100亿美元的罚款。

英国央行则在周三表示,该行的首席外汇交易员马丁·马莱特(Martin Mallet)未向其上司举报交易员泄露机密信息的问题。英国央行已经解雇了马莱特,但称其并未从事任何非法或不当行为。马莱特此前已在该行供职近30年。

针对外汇市场操纵行为而展开的调查已经在这个市场上引发了重大的变化,如网络聊天室被取缔、30余名交易员被停职或解聘、自动交易增加以及监管机构对外汇市场基准作出了新的改动等。另外,瑞士金融市场监督管理局还已责令瑞士银行在两年时间里限制外汇和贵金属交易员的奖金,使其不得超过基本薪水的200%。

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